4月1日起施行,！國(guó)家檔案局令第20號(hào)《檔案行政處罰程序規(guī)定》
發(fā)布時(shí)間：2023年03月31日 來源：連用科技
檔案行政處罰程序規(guī)定
2023年2月15日國(guó)家檔案局令第20號(hào)公布,，
自2023年4月1日起施行
第一條??為了規(guī)范檔案行政處罰程序，保障和監(jiān)督檔案主管部門依法實(shí)施行政處罰,，保護(hù)公民,、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī),，結(jié)合檔案工作實(shí)際,，制定本規(guī)定。
第二條??檔案主管部門實(shí)施行政處罰,，適用本規(guī)定,。第三條??實(shí)施檔案行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則,，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合,，做到事實(shí)清楚、證據(jù)充分,、適用依據(jù)正確,、程序合法、處罰適當(dāng),。第四條??檔案主管部門應(yīng)當(dāng)全面落實(shí)行政執(zhí)法公示制度,、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度。加強(qiáng)行政執(zhí)法信息化建設(shè),，提高行政執(zhí)法效率,。第五條??檔案主管部門實(shí)施行政處罰實(shí)行回避制度。參與案件辦理的有關(guān)人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的,，應(yīng)當(dāng)回避,。回避決定作出之前,，不停止案件調(diào)查,。第六條??檔案主管部門及其工作人員對(duì)實(shí)施行政處罰過程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密,、工作秘密或者個(gè)人隱私,，應(yīng)當(dāng)依法予以保密。第七條??上級(jí)檔案主管部門對(duì)下級(jí)檔案主管部門作出的行政處罰,，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督,。
第八條??檔案行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上檔案主管部門管轄。法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。
第九條??國(guó)家檔案主管部門管轄下列案件：
（一）違法行為涉及中央和國(guó)家機(jī)關(guān)各部門,、中央企業(yè)、中央和國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位以及全國(guó)性人民團(tuán)體的,；
（二）全國(guó)范圍內(nèi)特別重大,、復(fù)雜的案件。
第十條??省,、自治區(qū),、直轄市檔案主管部門應(yīng)當(dāng)按照職權(quán)法定、屬地管理的原則,，結(jié)合違法行為涉及區(qū)域,、案情復(fù)雜程度、社會(huì)影響范圍等因素,，厘清本行政區(qū)域內(nèi)不同層級(jí)檔案主管部門行政處罰管轄范圍,，明確職責(zé)分工,。
第十一條??兩個(gè)以上檔案主管部門都有管轄權(quán)的，由最先立案的檔案主管部門管轄,。
對(duì)管轄發(fā)生爭(zhēng)議的,，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生爭(zhēng)議之日起七個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商解決,，協(xié)商不成的,，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)檔案主管部門指定管轄；也可以直接由共同的上一級(jí)檔案主管部門指定管轄,。
第十二條??檔案主管部門發(fā)現(xiàn)案件不屬于本部門管轄的,，應(yīng)當(dāng)依法移送有關(guān)部門。
違法行為涉嫌犯罪的,，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān),，追究刑事責(zé)任。
第十三條??檔案主管部門實(shí)施行政處罰時(shí),，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為,。
當(dāng)事人有違法所得，除依法應(yīng)當(dāng)予以退賠的外,，應(yīng)當(dāng)予以沒收,。違法所得是指實(shí)施違法行為所取得的款項(xiàng)。法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章對(duì)違法所得的計(jì)算另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。
第十四條??檔案違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,，不再給予行政處罰，法律另有規(guī)定的除外,。
前款規(guī)定的期限,，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的,，從行為終了之日起計(jì)算,。
第十五條??實(shí)施檔案行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律,、法規(guī),、規(guī)章的規(guī)定。但是作出行政處罰決定時(shí),，法律,、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止,，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的,，適用新的規(guī)定,。
第十六條??檔案主管部門對(duì)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過投訴、舉報(bào),、其他部門移送,、上級(jí)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)線索或者收到相關(guān)材料之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以核查并決定是否立案,；特殊情況下,，經(jīng)檔案主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)十五個(gè)工作日,。法律,、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外,。
檢測(cè),、檢驗(yàn)、鑒定及權(quán)利人辨認(rèn)或者鑒別等所需時(shí)間,，不計(jì)入前款規(guī)定期限,。第十七條??經(jīng)核查，符合下列條件的,，應(yīng)當(dāng)立案：
（一）有初步證據(jù)證明存在違反檔案管理法律,、法規(guī)、規(guī)章的行為,；
（二）依據(jù)檔案管理法律,、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)當(dāng)給予行政處罰,；
（三）屬于本部門管轄,；
（四）違法行為未超過行政處罰時(shí)效。
決定立案的,，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表,，由兩名以上具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。
第十八條??檔案主管部門對(duì)檔案違法案件應(yīng)當(dāng)全面,、客觀,、公正地進(jìn)行調(diào)查，依法收集,、調(diào)取有關(guān)證據(jù),；必要時(shí)，按照法律,、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行檢查,。
第十九條??執(zhí)法人員在進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于兩人,，并應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件,。
執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)文明執(zhí)法,，尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。
當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)協(xié)助調(diào)查或者檢查,，不得拒絕或者阻撓,。
第二十條??證據(jù)包括：書證、物證,、視聽資料,、電子數(shù)據(jù)、證人證言,、當(dāng)事人的陳述,、鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄,。
立案前核查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用,。對(duì)于移送的案件,，移送機(jī)關(guān)依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用,。
證據(jù)經(jīng)查證屬實(shí),，方可作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。以非法手段取得的證據(jù),，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù),。
第二十一條??收集、調(diào)取的書證,、物證應(yīng)當(dāng)是原件,、原物。調(diào)取原件,、原物有困難的,，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄件,，也可以拍攝或者制作足以反映原件,、原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像,。復(fù)制件,、影印件、抄錄件和照片,、錄像由證據(jù)提供人核對(duì)無誤后注明與原件,、原物一致，并注明出證日期,、證據(jù)出處,，同時(shí)簽名或者蓋章,。
第二十二條??收集、調(diào)取的視聽資料,、電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是有關(guān)資料的原始載體,。收集、調(diào)取原始載體有困難的,，可以采用復(fù)制等方式取證,，并注明制作方法、制作時(shí)間,、制作人等,。聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。
第二十三條??對(duì)與案件有關(guān)的物品或者場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí),，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng),。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，載明時(shí)間,、地點(diǎn),、事件等內(nèi)容，由執(zhí)法人員,、當(dāng)事人簽名或者蓋章,。
當(dāng)事人拒不到場(chǎng)、無法找到當(dāng)事人或者當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的,，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明,，必要時(shí)可以邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見證人。
第二十四條??執(zhí)法人員可以詢問當(dāng)事人或有關(guān)人員,。詢問應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行,，并制作詢問筆錄。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對(duì),；對(duì)閱讀有困難的,，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯(cuò),、遺漏,，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充。涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽名,、蓋章或者以其他方式確認(rèn),。經(jīng)核對(duì)無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁(yè)簽名,、蓋章或者以其他方式確認(rèn),。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。
被詢問人拒絕簽名,、蓋章或者按指紋的,，由執(zhí)法人員在筆錄上注明情況,。
第二十五條??為查明案情，需要對(duì)案件中專門事項(xiàng)進(jìn)行檢測(cè),、檢驗(yàn),、鑒定、評(píng)估,、認(rèn)定的,，應(yīng)當(dāng)委托具備相應(yīng)條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行。檢測(cè),、檢驗(yàn),、鑒定、評(píng)估,、認(rèn)定意見應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人,。
第二十六條??檔案主管部門因?qū)嵤┬姓幜P的需要，可以向有關(guān)機(jī)關(guān)出具協(xié)助函,，請(qǐng)求有關(guān)機(jī)關(guān)協(xié)助進(jìn)行調(diào)查取證等,。
第二十七條??案件調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作案件調(diào)查報(bào)告,。
案件調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容包括：當(dāng)事人的基本情況、案件來源,、調(diào)查過程,、案件事實(shí)、證據(jù)材料,、法律依據(jù),、處理建議等。
第二十八條??在作出《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五十八條規(guī)定情形的行政處罰決定前,，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件調(diào)查報(bào)告連同案件材料,，交由檔案主管部門法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。
檔案行政處罰法制審核工作由檔案主管部門法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),；未設(shè)置法制機(jī)構(gòu)的,，由檔案主管部門確定的承擔(dān)法制審核工作的其他機(jī)構(gòu)或者人員負(fù)責(zé)。
案件查辦人員不得同時(shí)作為該案件的法制審核人員,。檔案主管部門中初次從事行政處罰決定法制審核的人員,，應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。
第二十九條??檔案行政處罰決定法制審核的主要內(nèi)容包括：
（一）是否超越本機(jī)關(guān)法定權(quán)限,；（二）當(dāng)事人基本情況,、案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確實(shí),、充分,；（五）行政執(zhí)法文書是否規(guī)范,；（六）違法行為是否涉嫌犯罪,、需要移送司法機(jī)關(guān)；
第三十條??負(fù)責(zé)法制審核工作的機(jī)構(gòu)或人員應(yīng)當(dāng)自收到審核材料之日起七個(gè)工作日內(nèi)完成審核,，并提出以下書面意見：
（一）對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)合法充分,、適用依據(jù)準(zhǔn)確,、處罰適當(dāng)、程序合法的案件,，同意處罰意見,；（二）對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件,，建議補(bǔ)充調(diào)查,；（三）對(duì)適用依據(jù)不準(zhǔn)確、處罰不當(dāng),、程序不合法的案件,，建議改正；（四）對(duì)超出法定權(quán)限的案件,，建議按有關(guān)規(guī)定移送,；
第三十一條??擬作出檔案行政處罰的案件,，在作出行政處罰決定前,，應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由,、依據(jù),，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán),。
當(dāng)事人自告知書送達(dá)之日起五個(gè)工作日內(nèi),，未行使陳述、申辯權(quán),，視為放棄此權(quán)利,。
第三十二條??檔案主管部門擬作出《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第六十三條所列行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利,；當(dāng)事人要求聽證的,，應(yīng)當(dāng)在被告知后五個(gè)工作日內(nèi)提出，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)聽證的費(fèi)用,。
第三十三條??檔案主管部門在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定后,，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí),、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核,。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的,，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)予以采納,，不得因當(dāng)事人陳述、申辯或者要求聽證而給予更重的行政處罰,。
第三十四條??檔案主管部門負(fù)責(zé)人對(duì)調(diào)查終結(jié)的檔案違法案件根據(jù)不同情況可以分別作出如下決定：
（一）確有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的,，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定,；
（二）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的,，不予行政處罰,；
（三）違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰,；
（四）違法行為涉嫌犯罪的,，移送司法機(jī)關(guān)；
對(duì)于案情復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰的,，檔案主管部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定,。
第三十五條??檔案主管部門給予行政處罰的,，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱,、地址等基本情況,；
（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù),；
（三）當(dāng)事人陳述,、申辯的采納情況及理由,；
（四）行政處罰的種類和依據(jù),；
（五）行政處罰的履行方式和期限,；
（六）申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限,；
（七）作出行政處罰決定的檔案主管部門名稱和作出決定的日期。
行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的檔案主管部門的印章。
第三十六條??檔案主管部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定。因案情復(fù)雜或者其他原因,，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的,，經(jīng)檔案主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十日,。案情特別復(fù)雜或者有其他特殊情況，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的,，應(yīng)當(dāng)由檔案主管部門負(fù)責(zé)人集體討論決定是否繼續(xù)延期,，決定繼續(xù)延期的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定延長(zhǎng)的合理期限,。
案件處理過程中,，聽證、檢測(cè),、檢驗(yàn),、鑒定、權(quán)利人辨認(rèn)或者鑒別等時(shí)間不計(jì)入前款所指的案件辦理期限,。
第三十七條??行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人,；當(dāng)事人不在場(chǎng)的,，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)在七個(gè)工作日內(nèi)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人,。
當(dāng)事人同意并簽訂確認(rèn)書的，檔案主管部門可以采用傳真,、電子郵件等方式,，將行政處罰決定書等送達(dá)當(dāng)事人,。第三十八條??行政處罰決定依法作出后,，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書載明的期限內(nèi),，予以履行,。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行或者通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款,。當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難,，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和檔案主管部門批準(zhǔn),，可以暫緩或者分期繳納,。第三十九條??案件有以下情形之一的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)填寫結(jié)案審批表,，經(jīng)檔案主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,，予以結(jié)案：（五）其他應(yīng)予結(jié)案的情形,。
第四十條??結(jié)案后,，辦案人員應(yīng)當(dāng)將案件材料按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定整理歸檔。案卷歸檔應(yīng)當(dāng)一案一卷,、材料齊全,、規(guī)范有序。
第四十一條??本規(guī)定由國(guó)家檔案局負(fù)責(zé)解釋,。
第四十二條??本規(guī)定自2023年4月1日起施行,。2000年5月10日國(guó)家檔案局公布的《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》同時(shí)廢止,。
原文鏈接：
https://www.saac.gov.cn/daj/xzfgk/202303/1ee8e0f507504568869ac5fa62b4c6fb.shtml
